Про затвердження Положення про функціонування фондових бірж
НКЦПФР; Рішення, Положення, Порядок від 22.11.20121688
Документ z2082-12, чинний, поточна редакція — Редакція від 25.09.2018, підстава - z0992-18

найменування учасника торгів, який оголосив заявку РЕПО;

умови заявки РЕПО;

реквізити цінного папера;

ціну одного цінного папера за першою та другою частинами операції РЕПО;

кількість цінних паперів;

дату виконання другої частини операції РЕПО.

14. У разі досягнення згоди про проведення операції РЕПО між її учасниками укладаються два біржових контракти (договори), основними умовами яких мають бути:

терміни виконання біржових контрактів (договорів);

ціни одного цінного папера за першою та другою частинами операції РЕПО;

інформація про цінні папери, щодо яких укладається договір РЕПО (реквізити цінного папера, кількість цінних паперів, щодо яких укладається договір РЕПО);

врегулювання ризику невиконання договору РЕПО;

зобов'язання продати цінні папери зі зворотною купівлею, що відповідає зобов'язанню купити такі цінні папери зі зворотним продажем.

15. Фондова біржа веде перелік укладених біржових контрактів (договорів) щодо операцій РЕПО, який повинен містити щонайменше такі дані:

номери біржових контрактів (договорів), які укладаються за кожною частиною операції РЕПО;

сторони біржових контрактів (договорів);

дати і час здійснення першої частини операції РЕПО та другої частини операції РЕПО;

реквізити цінного папера, щодо якого здійснюються перша частина операції РЕПО та друга частина операції РЕПО;

кількість цінних паперів, які є предметом операції РЕПО;

ціну цінного папера для першої частини операції РЕПО;

ціну цінного папера для другої частини операції РЕПО.

16. Реквізити цінного папера, щодо якого здійснюються перша та друга частини операції РЕПО згідно з договором РЕПО, повинні збігатися.

17. Біржові контракти (договори), які укладаються за операцією РЕПО, повинні містити щонайменше такі реквізити:

номер біржового контракту (договору);

дату укладання;

сторони біржового контракту (договору);

дату виконання біржового контракту (договору);

суму купівлі/продажу цінних паперів;

реквізити цінного папера;

кількість цінних паперів за операцією РЕПО;

ціну цінних паперів.

{Пункт 18 розділу VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014}

18. Фондова біржа веде перелік виконаних біржових контрактів (договорів) щодо операцій РЕПО, який повинен містити щонайменше такі дані:

номер біржового контракту (договору);

сторони біржового контракту (договору);

дату і час укладання;

дату виконання;

реквізити цінного папера, щодо якого укладено біржовий контракт (договір);

кількість цінних паперів, щодо яких було укладено біржовий контракт (договір);

суму біржового контракту (договору);

ціну цінного папера першої/другої частини операції РЕПО.

19. Фондова біржа інформує Комісію про біржові контракти (договори) за операціями РЕПО відповідно до законодавства.

VIII. Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення

1. Фондова біржа у день проведення біржових торгів зобов'язана оприлюднювати та надавати Комісії інформацію, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами Комісії, у тому числі:

бзац перший пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення контрактів (договорів) купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на фондовій біржі;

бзац другий пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу/делістингу;

бзац третій пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

обсяг торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, їх загальну вартість згідно з укладеними контрактами (договорами), біржовий курс цінних паперів щодо кожного цінного папера, що перебуває в обігу на фондовій біржі) за період, установлений Комісією.

бзац четвертий пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

Крім того, фондова біржа оприлюднює таку інформацію:

ціну відкриття;

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

ціну закриття;

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

ціну та обсяг кращої (найменшої) заявки на продаж та кращої (найбільшої) заявки на купівлю;

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

ринкову капіталізацію емітента (середнє значення ринкової капіталізації);

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

бзац шостий пункту 1 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

перелік учасників біржових торгів, до яких застосовані санкції щодо невиконання правил фондової біржі, із зазначенням порушень;

інформацію щодо відсутності розрахунків та/або проведення розрахунків з порушенням встановленого біржовим контрактом (договором) строку їх виконання за наслідками укладених на фондовій біржі біржових контрактів (договорів) та/або розірвання раніше укладених на біржі біржових контрактів (договорів) учасниками біржових торгів;

інформацію щодо цінних паперів, які перебували у біржовому списку протягом останніх трьох років (із зазначенням дати внесення та дати виключення цінного папера з біржового списку).

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018}

2. Фондова біржа зобов'язана надавати до Комісії інформацію, зазначену в абзацах другому - четвертому пункту 1 цього розділу, у період та формі, встановлених Комісією.

3. Фондова біржа може оприлюднювати проспект цінних паперів у разі допуску таких цінних паперів до торгів на фондовій біржі, а також додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

ункт 3 розділу VІІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018}

4. Фондова біржа не пізніше 20 грудня надає до Комісії календар торговельних днів на наступний календарний рік.

Фондова біржа зобов’язана повідомити Комісію про зміни у календарі торговельних днів. Відповідне повідомлення здійснюється фондовою біржею до впровадження змін або не пізніше наступного робочого дня після їх впровадження.

озділ VІІІ доповнено новим пунктом 4 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018}

5. Оприлюднення інформації, яка зазначена в пункті 1 цього розділу, обов'язково здійснюється на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі).

{Абзац перший пункту розділу VІІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

Інформація про ціни (біржовий курс, останню поточну ціну цінного папера, дохідність (для облігацій) або результати котирування) цінних паперів розміщується на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі) та може бути надана фондовою біржею будь-якій заінтересованій особі протягом трьох років після дати здійснення операцій з такими цінними паперами.

ункт розділу VІІІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015, № 92 від 16.02.2018}

Інформація про останню поточну ціну цінного папера розміщується на веб-сайті фондової біржі разом з інформацією щодо дати, на яку її було розраховано на підставі біржових контрактів (договорів) або визначено на підставі поданих безадресних заявок.

ункт розділу VІІІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

{Пункт 5 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 6 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 7 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 8 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

6. Фондова біржа зобов'язана зберігати паперові та/або в електронному вигляді документи щодо поданих заявок, укладених та виконаних біржових контрактів (договорів) не менше п'яти років.

7. Для забезпечення виконання функцій державного представника фондова біржа повинна забезпечити за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу доступ до інформації про хід біржових торгів.

8. Фондова біржа повинна не пізніше наступного робочого дня листом повідомити Комісію про операції з цінними паперами та/або іншими фінансовими інструментами, які здійснюються на такій фондовій біржі, у разі, якщо існує підозра в тому, що під час здійснення таких операцій використовується або може бути використана інсайдерська інформація.

IX. Розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством

1. Фондова біржа повинна забезпечити безперервний контроль за: цінами на цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допуском членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів; дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі.

Фондова біржа повинна запобігати укладанню нестандартних біржових контрактів (договорів).

{Пункт 1 розділу ІХ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

2. Порядок розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, має визначати:

порядок створення та функціонування відповідного органу фондової біржі, який уповноважений вирішувати спори;

порядок розгляду спорів.

3. Фондова біржа забезпечує контроль за дотриманням членами фондової біржі, учасниками біржових торгів та емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру, правил фондової біржі.

4. Фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників. Фондова біржа протягом п'яти робочих днів повідомляє Комісію про виявлені порушення та застосовані санкції.

X. Накладення санкцій за порушення правил фондової біржі та контроль за функціонуванням фондових бірж

1. Порядок накладення санкцій за порушення правил фондової біржі членами фондової біржі та іншими особами, які відповідно до законодавства мають право брати участь у торгах, повинен містити:

порядок створення та повноваження відповідного органу фондової біржі, уповноваженого накладати санкції;

види санкцій за порушення правил фондової біржі;

порядок та підстави накладення санкцій;

вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій;

порядок оскарження накладених санкцій.

2. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю фондових бірж у порядку, установленому законодавством України.

{Розділ XI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492  від 04.11.2014}

Директор департаменту
регулювання діяльності
торговців цінними паперами
та фондових бірж




О. Науменко



{Додаток до Положення виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}



вгору