Про затвердження Положення про функціонування фондових бірж
НКЦПФР; Рішення, Положення, Порядок від 22.11.20121688
Документ z2082-12, чинний, поточна редакція — Редакція від 27.03.2018, підстава z0324-18
 

Сторінки:  1  2  [ 3 ]
« попередня сторінка  

9. Внесення та перебування цінних паперів іноземних емітентів (за винятком міжнародної фінансової організації) у першому рівні лістингу здійснюються при дотриманні умов, визначених пунктом 3 цього розділу, а також відповідності таким мінімальним вимогам:

наявність документа, який підтверджує, що цінні папери іноземного емітента допущені до обігу на території України;

перебування цінних паперів іноземного емітента в основному рівні лістингу іноземної фондової біржі, яка входить до Переліку іноземних фондових бірж.

бзац третій пункту 9 розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

{Пункт 9 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

10. Унесення та перебування цінних паперів іноземних емітентів (за винятком міжнародної фінансової організації) у другому рівні лістингу здійснюються при дотриманні умови, визначеної пунктом 2 цього розділу, а також відповідності таким мінімальним вимогам:

{Абзац перший пункту 10 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

наявність документа, який підтверджує, що цінні папери іноземного емітента допущенні до обігу на території України;

знаходження цінних паперів іноземного емітента в лістингу іноземної фондової біржі.

11. У разі нерозкриття іноземним емітентом інформації на веб-сайті фондової біржі протягом 3 місяців з дня останнього розкриття інформації на фондовій біржі (якщо договором між фондовою біржею та іноземним емітентом передбачено зобов’язання іноземного емітента розкривати інформацію самостійно) фондова біржа здійснює делістинг цінного папера іноземного емітента.

{Пункт 12 розділу IV вивключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 13 розділу IV вивключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

12. Фондова біржа у своїх правилах може встановлювати додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі, зокрема щодо необхідності дотримання емітентом принципів корпоративного управління, міжнародних стандартів складання фінансової звітності та щодо наявності договору з маркет-мейкером про підтримання ліквідності цінних паперів.

ункт 12 розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

13. На одній фондовій біржі цінний папір одного випуску одного емітента може перебувати лише в одному рівні лістингу або відноситись до позалістингових цінних паперів.

14. Фондова біржа повідомляє емітента про прийняте рішення щодо лістингу, зміни рівня лістингу та делістингу його цінних паперів не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття рішення та оприлюднює таке рішення на власному веб-сайті.

V. Допуск членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів

1. Уповноваженими представниками членів фондової біржі можуть бути лише фізичні особи, які мають сертифікат фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманий у встановленому законодавством порядку.

2. Фондова біржа веде перелік членів фондової біржі, учасників торгів та їх уповноважених представників.

3. Перелік членів фондової біржі оприлюднюється на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі) та  повинен передбачати щонайменше такі дані: найменування та код за ЄДРПОУ члена фондової біржі; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена фондової біржі; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена фондової біржі.

{Пункт 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014}

4. Перелік уповноважених представників учасників біржових торгів повинен передбачати щонайменше такі дані: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена фондової біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові контракти (договори); строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку.

{Пункт 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014}

VI. Котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу

1. Фондова біржа повинна затвердити порядок котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів за технологіями проведення торгів, у тому числі із застосуванням електронної системи торгів, порядок визначення біржового курсу.

бзац другий пункту 1 розділу VІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

бзац третій пункту 1 розділу VІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

Біржовий курс цінного папера визначається у порядку, встановленому Комісією. Біржовий курс цінного папера не визначається при первинному розміщенні цінних паперів, за операціями РЕПО, за контрактами (договорами), укладеними на підставі адресних заявок, за контрактами (договорами), укладеними при проведенні торгів з продажу акцій, що належать державі, за контрактами (договорами), укладеними на односторонніх аукціонах.

бзац пункту 1 розділу VІ із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013, № 1217 від 06.08.2015}

Біржові контракти (договори), які мають ознаки можливого маніпулювання, можуть не використовуватися при розрахунку біржового курсу.

ункт 1 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

Біржовий курс цінного папера визначається без урахування біржових контрактів (договорів), у яких центральний контрагент виступає як покупець цінного папера.

ункт 1 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

Якщо фондовою біржею установлюються додаткові вимоги щодо визначення біржового курсу, такі вимоги погоджуються з Комісією.

Оприлюднена інформація про біржовий курс та результати котирування цінних паперів повинна містити щонайменше: біржовий курс із зазначенням дати його визначення, ціну відкриття; ціну закриття; ціну та обсяг кращої (найменшої) заявки на продаж та кращої (найбільшої) заявки на купівлю; обсяг укладених біржових контрактів (договорів); інформацію про невиконані та/або анульовані біржові контракти (договори).

бзац шостий пункту 1 розділу VІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

Інформацію про завершення розрахунків за біржовими контрактами (договорами) фондова біржа отримує від особи, що провадить клірингову діяльність відповідно до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», та/або Центрального депозитарію цінних паперів, та/або Національного банку України, та/або від учасників біржових торгів про завершення грошових розрахунків за біржовими контрактами (договорами), розрахунки за якими проводяться без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» у випадках, передбачених законодавством.

ункт 1 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014}

2. Біржовий контракт (договір) не може укладатися за заявками, які подає один учасник біржових торгів, за винятком випадків, коли учасник подає заявки на купівлю та продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів в інтересах різних його клієнтів або з метою укладання угоди зі своїм клієнтом.

Біржовий контракт (договір) не може укладатися за заявками, які подають різні учасники біржових торгів в інтересах одного й того самого клієнта.

{Пункт 2 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014}

3. Ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до торгівлі на фондовій біржі, може підтримуватися маркет-мейкером.

Порядок отримання учасником біржових торгів та позбавлення учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера, зобов'язання, що приймає на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлюються правилами фондової біржі.

Маркет-мейкер повинен виконувати зобов’язання для підтримання ліквідності цінних паперів та інших фінансових інструментів не менше ніж 80% торговельних днів на місяць.

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

Серед зобов'язань, що бере на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності лістингових цінних паперів та/або цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу (крім державних облігацій України), мають бути такі зобов’язання:

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

підтримання двосторонніх котирувань не менше 70% часу торговельного дня;

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

граничний спред двостороннього котирування -  не більше 5%;

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

МДО - не менше 20 000 грн (для боргового цінного папера - не менше 200 000 грн);

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

підтримання односторонніх котирувань протягом торговельного дня лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх котирувань протягом цього торговельного дня на загальну суму не менше 300 000 грн (для боргового цінного папера - не менше 3 000 000 грн).

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

Серед зобов'язань, що бере на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів (крім державних облігацій України), мають бути такі зобов’язання:

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

підтримання двосторонніх котирувань не менше 60% часу торговельного дня;

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

граничний спред двостороннього котирування - не більше 10%;

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

МДО - не менше 20 000 грн (для боргового цінного папера - не менше 200 000 грн);

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

підтримання односторонніх котирувань протягом торговельного дня лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх котирувань протягом цього торговельного дня на загальну суму не менше 100 000 грн (для боргового цінного папера - не менше 1 000 000 грн).

{Пункт 3 розділу VІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

Серед зобов'язань, що бере на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності державних облігацій України, мають бути такі:

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

підтримання двосторонніх котирувань не менше ніж 75% часу в проміжку між 11:00 та 15:00 годинами в торговельний день;

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

у разі якщо між датою виставлення котирувань та датою погашення облігації (згідно з умовами випуску облігації) є щонайменше одна проміжна виплата (купонний платіж, часткова амортизація номінальної вартості тощо), різниця між ефективною дохідністю на купівлю та ефективною дохідністю на продаж має становити не більше ніж 2 процентних пункти;

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

у разі якщо між датою виставлення котирувань та датою погашення облігації (згідно з умовами випуску облігації) немає жодних проміжних виплат (купонного платежу, часткової амортизації номінальної вартості тощо), різниця між простою дохідністю на купівлю та простою дохідністю на продаж має становити не більше ніж 2 процентних пункти;

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

МДО - не менше 1 000 000 грн;

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

підтримання односторонніх котирувань протягом торговельного дня лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх котирувань протягом цього торговельного дня на загальну суму не менше 10 000 000 грн (за кожним випуском).

ункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

При цьому:

проста дохідність (Ys) - відносна величина, що характеризує дохід за облігацією та обчислюється за формулою

де

P

-

ціна облігації;


Ys

-

проста дохідність;


CFi

-

виплата за облігацією в момент i в майбутньому;


tT -t0

-

кількість днів між поточною датою та датою останньої виплати;


T

-

кількість виплат за облігацією в майбутньому;

ефективна дохідність (YTM) - відносна величина, що характеризує дохід за облігацією та є коренем такого рівняння:

де

P

-

ціна облігації;


YTM

-

ефективна дохідність, %;


CFi

-

виплата за облігацією в момент i в майбутньому;


ti - t0

-

кількість днів між поточною датою та датою i-ої виплати;


T

-

кількість виплат за облігацією в майбутньому.»;

ункт 3 розділу VI доповнено новими абзацами згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

4. Фондова біржа за погодженням з Комісією своїм рішенням в окремих випадках у зобов’язаннях маркет-мейкера може встановлювати більшу величину граничного спреда двостороннього котирування та/або граничну величину різниці між ефективною дохідністю на купівлю та ефективною дохідністю на продаж та/або різниці між простою дохідністю на купівлю та простою дохідністю на продаж.

озділ VI доповнено новим пунктом 4 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

VII. Порядок здійснення на фондових біржах операцій РЕПО

1. Операція РЕПО складається з двох взаємопов`язаних частин: перша частина операції РЕПО (купівля/продаж цінних паперів за визначеною ціною в обумовленій кількості на обумовлену дату) та друга частина операції РЕПО (продаж/купівля цінних паперів за обумовленою ціною на обумовлену дату в тій самій кількості, що визначена першою частиною операції РЕПО). За кожною частиною операції РЕПО укладається окремий біржовий контракт (договір).

2. Договір РЕПО складається із двох взаємопов’язаних біржових контрактів (договорів).

Договір РЕПО укладається з додержанням встановлених законодавством вимог до договорів купівлі/продажу цінних паперів та з урахуванням цього Положення і визначає умови здійснення обох частин операції РЕПО.

3. Строк між датами виконання першої та другої частин операції РЕПО (далі - строк РЕПО) не може перевищувати одного року.

4. Операції РЕПО на фондових біржах, що здійснюються відповідно до цього Положення, передбачають перехід права власності на цінні папери з моменту зарахування цінних паперів на рахунок покупця за кожною із частин операції РЕПО.

5. Предметом операції РЕПО на фондових біржах можуть бути цінні папери, які перебувають у біржовому списку. Особливості здійснення операцій РЕПО з державними цінними паперами визначаються законодавством.

Перелік цінних паперів, які можуть бути предметом операції РЕПО на фондовій біржі, встановлюється правилами фондової біржі.

6. Додаткові вимоги до цінних паперів, які можуть бути предметом операції РЕПО на фондовій біржі, визначаються правилами фондової біржі.

7. Облігації можуть бути предметом операції РЕПО, якщо строк їх погашення не настає протягом строку здійснення операції РЕПО.

8. Фондова біржа створює організаційні, технологічні, інформаційні та інші умови для проведення регулярних торгів цінними паперами на умовах їх зворотного продажу (купівлі) за встановленими правилами, забезпечує реєстрацію біржових контрактів (договорів) за першою та другою частинами операцій РЕПО та контролює їх виконання.

Фондова біржа в своїх правилах може встановлювати вимоги щодо умов здійснення розрахунків за другою частиною операції РЕПО достроково, щодо здійснення переоцінки зобов’язань, а також встановлювати обмеження стосовно умов біржових контрактів (договорів), які укладаються з метою виконання зобов’язань за операцією РЕПО.

9. Особливості укладання договорів РЕПО та здійснення операцій РЕПО на фондовій біржі визначаються правилами фондової біржі.

10. Фондова біржа встановлює порядок допуску учасників до біржових торгів цінними паперами на умовах їх зворотного продажу (купівлі).

11. Порядок здійснення операцій РЕПО на фондовій біржі повинен містити щонайменше:

вимоги до заявок РЕПО;

регламент проведення операцій РЕПО;

порядок забезпечення та виконання розрахунків за операціями РЕПО.

12. Укладання біржових контрактів (договорів) за першою та другою частинами операцій РЕПО здійснюється на підставі поданих учасниками біржових торгів заявок (далі - заявка РЕПО).

13. Фондова біржа веде перелік поданих учасниками біржових торгів заявок РЕПО, який повинен містити щонайменше такі дані:

номер заявки РЕПО;

найменування учасника торгів, який оголосив заявку РЕПО;

умови заявки РЕПО;

реквізити цінного папера;

ціну одного цінного папера за першою та другою частинами операції РЕПО;

кількість цінних паперів;

дату виконання другої частини операції РЕПО.

14. У разі досягнення згоди про проведення операції РЕПО між її учасниками укладаються два біржових контракти (договори), основними умовами яких мають бути:

терміни виконання біржових контрактів (договорів);

ціни одного цінного папера за першою та другою частинами операції РЕПО;

інформація про цінні папери, щодо яких укладається договір РЕПО (реквізити цінного папера, кількість цінних паперів, щодо яких укладається договір РЕПО);

врегулювання ризику невиконання договору РЕПО;

зобов'язання продати цінні папери зі зворотною купівлею, що відповідає зобов'язанню купити такі цінні папери зі зворотним продажем.

15. Фондова біржа веде перелік укладених біржових контрактів (договорів) щодо операцій РЕПО, який повинен містити щонайменше такі дані:

номери біржових контрактів (договорів), які укладаються за кожною частиною операції РЕПО;

сторони біржових контрактів (договорів);

дати і час здійснення першої частини операції РЕПО та другої частини операції РЕПО;

реквізити цінного папера, щодо якого здійснюються перша частина операції РЕПО та друга частина операції РЕПО;

кількість цінних паперів, які є предметом операції РЕПО;

ціну цінного папера для першої частини операції РЕПО;

ціну цінного папера для другої частини операції РЕПО.

16. Реквізити цінного папера, щодо якого здійснюються перша та друга частини операції РЕПО згідно з договором РЕПО, повинні збігатися.

17. Біржові контракти (договори), які укладаються за операцією РЕПО, повинні містити щонайменше такі реквізити:

номер біржового контракту (договору);

дату укладання;

сторони біржового контракту (договору);

дату виконання біржового контракту (договору);

суму купівлі/продажу цінних паперів;

реквізити цінного папера;

кількість цінних паперів за операцією РЕПО;

ціну цінних паперів.

{Пункт 18 розділу VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014}

18. Фондова біржа веде перелік виконаних біржових контрактів (договорів) щодо операцій РЕПО, який повинен містити щонайменше такі дані:

номер біржового контракту (договору);

сторони біржового контракту (договору);

дату і час укладання;

дату виконання;

реквізити цінного папера, щодо якого укладено біржовий контракт (договір);

кількість цінних паперів, щодо яких було укладено біржовий контракт (договір);

суму біржового контракту (договору);

ціну цінного папера першої/другої частини операції РЕПО.

19. Фондова біржа інформує Комісію про біржові контракти (договори) за операціями РЕПО відповідно до законодавства.

VIII. Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення

1. Фондова біржа у день проведення біржових торгів зобов'язана оприлюднювати та надавати Комісії інформацію, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами Комісії, у тому числі:

бзац перший пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення контрактів (договорів) купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на фондовій біржі;

бзац другий пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу/делістингу;

бзац третій пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

обсяг торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, їх загальну вартість згідно з укладеними контрактами (договорами), біржовий курс цінних паперів щодо кожного цінного папера, що перебуває в обігу на фондовій біржі) за період, установлений Комісією.

бзац четвертий пункту 1 розділу VІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

Крім того, фондова біржа оприлюднює таку інформацію:

ціну відкриття;

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

ціну закриття;

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

ціну та обсяг кращої (найменшої) заявки на продаж та кращої (найбільшої) заявки на купівлю;

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

ринкову капіталізацію емітента (середнє значення ринкової капіталізації);

ункт 1 розділу VІІІ доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

бзац шостий пункту 1 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

перелік учасників біржових торгів, до яких застосовані санкції щодо невиконання правил фондової біржі, із зазначенням порушень;

інформацію щодо відсутності розрахунків та/або проведення розрахунків з порушенням встановленого біржовим контрактом (договором) строку їх виконання за наслідками укладених на фондовій біржі біржових контрактів (договорів) та/або розірвання раніше укладених на біржі біржових контрактів (договорів) учасниками біржових торгів.

2. Фондова біржа зобов'язана надавати до Комісії інформацію, зазначену в абзацах другому - четвертому пункту 1 цього розділу, у період та формі, встановлених Комісією.

3. Фондова біржа може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

4. Оприлюднення інформації, яка зазначена в пункті 1 цього розділу, обов'язково здійснюється на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі).

{Абзац перший пункту 4 розділу VІІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

Інформація про ціни (біржовий курс, останню поточну ціну цінного папера, дохідність (для облігацій) або результати котирування) цінних паперів розміщується на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі) та може бути надана фондовою біржею будь-якій заінтересованій особі протягом трьох років після дати здійснення операцій з такими цінними паперами.

ункт 4 розділу VІІІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015, № 92 від 16.02.2018}

Інформація про останню поточну ціну цінного папера розміщується на веб-сайті фондової біржі разом з інформацією щодо дати, на яку її було розраховано на підставі біржових контрактів (договорів) або визначено на підставі поданих безадресних заявок.

ункт 4 розділу VІІІ доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018}

{Пункт 5 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 6 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 7 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

{Пункт 8 розділу VІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

5. Фондова біржа зобов'язана зберігати паперові та/або в електронному вигляді документи щодо поданих заявок, укладених та виконаних біржових контрактів (договорів) не менше п'яти років.

6. Для забезпечення виконання функцій державного представника фондова біржа повинна забезпечити за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу доступ до інформації про хід біржових торгів.

7. Фондова біржа повинна не пізніше наступного робочого дня листом повідомити Комісію про операції з цінними паперами та/або іншими фінансовими інструментами, які здійснюються на такій фондовій біржі, у разі, якщо існує підозра в тому, що під час здійснення таких операцій використовується або може бути використана інсайдерська інформація.

IX. Розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством

1. Фондова біржа повинна забезпечити безперервний контроль за: цінами на цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допуском членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів; дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі.

Фондова біржа повинна запобігати укладанню нестандартних біржових контрактів (договорів).

{Пункт 1 розділу ІХ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015}

2. Порядок розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, має визначати:

порядок створення та функціонування відповідного органу фондової біржі, який уповноважений вирішувати спори;

порядок розгляду спорів.

3. Фондова біржа забезпечує контроль за дотриманням членами фондової біржі, учасниками біржових торгів та емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру, правил фондової біржі.

4. Фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників. Фондова біржа протягом п'яти робочих днів повідомляє Комісію про виявлені порушення та застосовані санкції.

X. Накладення санкцій за порушення правил фондової біржі та контроль за функціонуванням фондових бірж

1. Порядок накладення санкцій за порушення правил фондової біржі членами фондової біржі та іншими особами, які відповідно до законодавства мають право брати участь у торгах, повинен містити:

порядок створення та повноваження відповідного органу фондової біржі, уповноваженого накладати санкції;

види санкцій за порушення правил фондової біржі;

порядок та підстави накладення санкцій;

вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій;

порядок оскарження накладених санкцій.

2. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю фондових бірж у порядку, установленому законодавством України.

{Розділ XI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492  від 04.11.2014}

Директор департаменту
регулювання діяльності
торговців цінними паперами
та фондових бірж




О. Науменко



{Додаток до Положення виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013}

  Пошук Знайти слова на сторiнцi:     
* тiльки українськi (або рос.) лiтери, мiнiмальна довжина слова 3 символи...

Сторінки:  1  2  [ 3 ]
« попередня сторінка